2017保薦人怎么注冊 如何成為保薦人
如何成為保薦人?怎么樣才能成為保薦人?如何成為保薦代表人?想成為保薦人,已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試,業(yè)有CPA的證書,但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),應(yīng)該怎么辦?怎么樣才能取得證券保薦人資格?保薦人資格證報(bào)名條件是什么?
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- 如何成為保薦人
- 怎么樣才能成為保薦人?
- 如何成為保薦代表人
- 想成為保薦人,已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試,業(yè)有CPA的證書,但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),應(yīng)該怎么辦?
- 怎么樣才能取得證券保薦人資格?
- 保薦人資格證報(bào)名條件是什么?
如何成為保薦人
首先,你要參加保薦人考試,而參加保薦人考試有三個(gè)要求:
1、現(xiàn)在在證券公司投行部工作
2、取得證券從業(yè)資格
3、從事投行業(yè)務(wù)達(dá)2年
參加考試,通過了以后,你就成為所謂的“準(zhǔn)保薦人”了
然后,準(zhǔn)保薦人擁有三年參與保薦業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)(證券公司給你提供),就可以申請成為正式保薦人了
怎么樣才能成為保薦人?
1. 在證券公司投行部工作 2. 參加全國保薦代表人統(tǒng)一考試并通過 3. 以項(xiàng)目主辦人身份參與一個(gè)項(xiàng)目 ,再融資或者IPO,項(xiàng)目成功發(fā)行后向證券業(yè)協(xié)會申請注冊。 如果滿足以上,且在投行部工作經(jīng)驗(yàn)滿3年,即可注冊成為保薦代表人。
如何成為保薦代表人
一、任職資格:
(1)具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且自2002年1月1日起至少擔(dān)任過一個(gè)境內(nèi)外首次公開發(fā)股票上市公司發(fā)行新股或課轉(zhuǎn)債的主承銷項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
(2)具備2年以上投行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,擔(dān)任主管投行業(yè)務(wù)的公司高管、投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)的其他相關(guān)負(fù)責(zé)人,每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。
二、2009年證監(jiān)會將保薦代表人申請條件改為:
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)在本法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)會人。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實(shí)守信,品行良好,無不良誠實(shí)記錄,未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)為負(fù)有數(shù)額較大到期末清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、保薦代表人的介紹:保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介,相當(dāng)于這家企業(yè)的代表,向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。2014年11月24日,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)取消了保代資格的行政準(zhǔn)入。
四、工作內(nèi)容:
(1)負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項(xiàng)目的開發(fā)及執(zhí)行。
(2)與項(xiàng)目相關(guān)機(jī)構(gòu)的主管部門(包括中國證監(jiān)會、交易所、證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會)進(jìn)行溝通,保
證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。(3)開發(fā)與維護(hù)客戶關(guān)系。
想成為保薦人,已經(jīng)考過了證券從業(yè)資格考試,業(yè)有CPA的證書,但全無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),應(yīng)該怎么辦?
首先要拿到保薦人資格證書,然后向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。無證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)是沒有影響的。
保薦人資格考試又稱保薦代表人勝任能力考試,是中國證券業(yè)協(xié)會受中國證監(jiān)會的委托組織的,主要由從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加的考試;考試合格且符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員,可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。
保薦人是二級市場的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點(diǎn)從其名稱“保薦”二字即可反映出來,即保薦人既是擔(dān)保人,又是推薦人。具體而言,保薦人就是為二級市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé),為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)(除此以外,為了配合好推薦和擔(dān)保工作,保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報(bào)告、咨詢和保密等)的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點(diǎn)的職責(zé)。
怎么樣才能取得證券保薦人資格?
獲得證券保薦人資格的唯一途徑就是參加考試,只要成績合格,就可以申請成為證券保薦人。保薦人資格考試不是一般應(yīng)試性考試,非相關(guān)從業(yè)人員無法報(bào)考,須在證券公司投資銀行部等相關(guān)部門工作,只要在此部門工作就可以參加保薦代表人資格考試(因?yàn)樾枰ㄟ^公司統(tǒng)一報(bào)名),通過該考試以后就可以注冊為保薦代表人
一、保薦代表人考試內(nèi)容包括保:
薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范、金融基礎(chǔ)知識、證券基礎(chǔ)知識、財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)知識、法律法規(guī),還有一大塊就是投行業(yè)務(wù)知識了。沒有教材。只有參考書目,很多,可以上網(wǎng)去搜《保薦代表人勝任能力考試大綱》。
二、報(bào)名要求:
對大多數(shù)人來講,保薦代表人難考的關(guān)鍵在于報(bào)名門檻很高,需要有2年投行業(yè)務(wù)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。具體要求如下:
1、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;
2、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上(包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷)。以上時(shí)間的認(rèn)定,以被正式聘用時(shí)間為準(zhǔn),非正式聘用的工作,如兼職、實(shí)習(xí)等均不予計(jì)算;
3、已取得證券從業(yè)資格(即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員)。
報(bào)名時(shí)間是每年7月份,但必須由證券公司代為報(bào)名。
三、保薦人的職責(zé)
就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請,負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下,在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。
保薦人資格證報(bào)名條件是什么?
保薦人資格考試報(bào)名的條件具體如下:
1、 贊助商代表資格考試不允許個(gè)人注冊。 各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報(bào)名參加考試??荚嚭细袂曳现袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員,可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。
2、從事證券發(fā)行,承銷,并購,證券公司固定收益等與投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式人員。
3、從事證券發(fā)行,承銷,并購,固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上,包括投資銀行,證券承銷,兼并,收購,固定收益投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。上述時(shí)間的確定是基于正式工作的時(shí)間。兼職和實(shí)習(xí)等非正式工作不計(jì)算在內(nèi)。
保薦人在有效保薦期限內(nèi),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一) 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件,并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見。
(二)在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時(shí),協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜,確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則,并向本所提交《掛牌交易保薦書》。
(三)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢。
(四)輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時(shí)審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)。
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